為進一步優(yōu)化營商環(huán)境，2022年各市生態(tài)環(huán)境局認真貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》，積極推行包容審慎監(jiān)管，辦理了一批輕微違法行為不予處罰的案件，有力促進了經(jīng)濟社會與生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。
現(xiàn)將全省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域6個不予處罰的典型案例予以公布，并對辦理案件的大同市生態(tài)環(huán)境局、呂梁市生態(tài)環(huán)境局、太原市生態(tài)環(huán)境局、忻州市生態(tài)環(huán)境局、運城市生態(tài)環(huán)境局提出表揚。請各級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法單位認真學(xué)習(xí)借鑒。
一、大同市某發(fā)電有限責(zé)任公司未采取有效措施防治揚塵污染案
【案情簡介】
2023年2月20日，大同市生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法隊執(zhí)法人員在大同市某發(fā)電有限責(zé)任公司進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司二期儲煤場西側(cè)露天堆放原煤約60噸、面積約70平方米，未采取有效苫蓋措施防止揚塵污染。
執(zhí)法人員在取證前依法告知企業(yè)相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，執(zhí)法過程中制作了《調(diào)查詢問筆錄》《現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄》，并對現(xiàn)場進行了拍照，收集相關(guān)證據(jù)。同時認真聽取了該公司現(xiàn)場負責(zé)人的陳述并進行記錄，就違法行為違反的相關(guān)法律條款進行了講解。
【查處情況】
該公司的行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第七十二條第一款“貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚塵的物料應(yīng)當(dāng)密閉；不能密閉的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚塵污染”的規(guī)定。2023年2月24日，大同市生態(tài)環(huán)境局對該公司下達《責(zé)令改正環(huán)境違法行為決定書》。鑒于該公司違法行為危害后果輕微，且原煤堆存面積小于200平米，并及時完成整改，依據(jù)山西省《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項清單（2022年版）》“首違不罰”第一項的規(guī)定，對其環(huán)境違法行為不予處罰。
【啟示意義】
大同市生態(tài)環(huán)境局嚴格按照新發(fā)布的《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項清單（2022年版）》規(guī)定，準確適用涉揚塵污染首違免罰的具體情形。同時，認真落實優(yōu)化營商環(huán)境有關(guān)要求，向企業(yè)細致宣講相關(guān)法律法規(guī)，鼓勵當(dāng)事人主動糾錯、自我糾錯，達到防止和減少環(huán)境違法行為的目的。
二、大同市生態(tài)環(huán)境局對4家醫(yī)院在線監(jiān)控設(shè)備未與生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)網(wǎng)行為不予處罰案
【案情簡介】
2022年3月23日，大同市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)《關(guān)于督促重點排污單位在線監(jiān)控數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)的通知》，對2021年度重點單位中未聯(lián)網(wǎng)上傳在線監(jiān)控數(shù)據(jù)企事業(yè)單位分類提出聯(lián)網(wǎng)要求，大同市第X人民醫(yī)院等4家單位未在承諾的期限（2022年7月1日前）完成在線監(jiān)控設(shè)備與大同市生態(tài)環(huán)境局信息中心平臺聯(lián)網(wǎng)并正常上傳數(shù)據(jù)。9月16日至22日，大同市生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法隊分別對上述4家醫(yī)院進行了現(xiàn)場檢查和幫扶服務(wù)，針對存在的違法行為，認真聽取了4家醫(yī)院因疫情防控等原因存在的客觀困難以及在環(huán)保管理方面存在的疑點難點，現(xiàn)場講解了有關(guān)法律規(guī)定。
【查處情況】
針對上述4家醫(yī)院未在承諾期內(nèi)聯(lián)網(wǎng)上傳在線監(jiān)控數(shù)據(jù)的行為，大同市生態(tài)環(huán)境局依法下達《責(zé)令改正環(huán)境違法行為決定書》。2023年1月10日，大同市生態(tài)環(huán)境局對4家醫(yī)院的陳述申辯進行集體討論，鑒于2022年全國疫情原因和4家醫(yī)院及時對環(huán)境違法行為進行改正，且違法行為輕微，未造成危害后果，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定，決定對其環(huán)境違法行為不予處罰。
【啟示意義】
山西省生態(tài)環(huán)境廳《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項清單（2022年版）》本身具有“開放性”，對于不屬于清單規(guī)定情形、符合不予處罰條件的，經(jīng)集體討論，也可以下達不予處罰決定。大同市生態(tài)環(huán)境局全面理解新規(guī)，在嚴格執(zhí)法的同時，依法辦理不予處罰案件，實現(xiàn)了優(yōu)化法治化營商環(huán)境和保護生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的雙贏。
三、山西某生物科技有限公司建設(shè)項目“未驗先投”案
【案情簡介】
2022年8月10日，呂梁市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對文水縣山西某生物科技有限公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在廢水外排的行為。同時，還發(fā)現(xiàn)該公司4噸生物質(zhì)鍋爐及配套污染防治設(shè)施未經(jīng)竣工環(huán)境保護驗收，擅自投入使用。執(zhí)法人員現(xiàn)場對該公司制作檢查（勘察）筆錄、詢問筆錄，收集固定相關(guān)證據(jù)，按規(guī)范對其外排廢水取樣監(jiān)測。
【查處情況】
該公司上述行為違反了《中華人民共和國水污染防治法》第三十九條“禁止利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物”和《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第十九條“編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施經(jīng)驗收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用”的規(guī)定。呂梁市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第三項和《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款的規(guī)定，于9月29日向該公司下達《責(zé)令改正違法行為決定書》和《行政處罰事先（聽證）告知書》，對二項違法行為分別擬處以62.7萬元和53萬元的罰款。
10月18日，該公司提出陳述和申辯意見，申請對其4噸生物質(zhì)鍋爐配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施“未驗先投”的情況予以核實并不予處罰。為充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，呂梁市生態(tài)環(huán)境局立即安排執(zhí)法人員進一步核查。經(jīng)查，該公司4噸生物質(zhì)鍋爐從8月11日停產(chǎn)至今，目前驗收工作正在進行中，且簽訂了監(jiān)測合同并進行了監(jiān)測，符合《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準（試行）》第十條第三項免予處罰的情形（建設(shè)項目“未驗先投”，已配套建設(shè)污染防治設(shè)施，對環(huán)境影響輕微，且自行實施停止建設(shè)、停止生產(chǎn)等措施，并及時開展驗收工作的）。經(jīng)呂梁市生態(tài)環(huán)境局案審委員會集體研究，報請局務(wù)會和黨組會審議，決定對該項違法行為不予處罰。
最終，呂梁市生態(tài)環(huán)境局對該公司外排廢水的行為處以罰款62.7萬元。對4噸生物質(zhì)鍋爐“未驗先投”的行為免于處罰。
【啟示意義】
本案充分考慮企業(yè)實際情況，本著過罰相當(dāng)、寬嚴兼濟、教育與處罰相結(jié)合的原則，經(jīng)認真調(diào)查核實后，對惡性違法排污行為嚴厲查處，對符合免罰規(guī)定的，經(jīng)過集體審議依法免予處罰。在維護生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)剛性權(quán)威的同時，給予當(dāng)事人一定的容錯空間，幫助企業(yè)提升環(huán)境保護主體責(zé)任意識，推動企業(yè)主動守法。
四、太原某汽車銷售服務(wù)有限公司違反危險廢物環(huán)境管理案
【案情簡介】
2022年7月13日，太原市生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法隊以“雙隨機”檢查方式，對太原某汽車銷售服務(wù)有限公司進行現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)該公司未嚴格落實危險廢物管理規(guī)定，存在危險廢物暫存間標志標識不規(guī)范，以及將粘有廢機油油污的工作手套混入維修車間一般垃圾桶中等違法行為。
【查處情況】
該公司上述行為分別違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十七條“對危險廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設(shè)施、場所，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)置危險廢物識別標志。”及第八十一條第二款“貯存危險廢物應(yīng)當(dāng)采取符合國家環(huán)境保護標準的防護措施。禁止將危險廢物混入非危險廢物中貯存?！钡囊?guī)定。執(zhí)法人員當(dāng)即進行拍照、錄像、固定證據(jù)，并下達《責(zé)令改正違法行為決定書》。該公司按要求對其違法行為進行了改正。
鑒于該公司違法情節(jié)輕微，對粘有廢機油油污的工作手套混入維修車間一般垃圾桶中及危險廢物暫存間標志標識不規(guī)范的違法行為及時進行了整改，未造成環(huán)境污染。符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條、《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準（試行）》第十條第十一項和《太原市生態(tài)環(huán)境局包容免罰事項清單》第十一條的相關(guān)規(guī)定，對該單位的環(huán)境違法行為決定不予處罰。
【啟示意義】
按照《中華人民共和國行政處罰法》過罰相當(dāng)、懲教結(jié)合原則，太原市在《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準（試行）》的基礎(chǔ)上，主動作為，于2021年7月在全省率先細化出臺《太原市生態(tài)環(huán)境局包容免罰事項清單》。上述案例就是太原市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法隊伍有效適用《太原市生態(tài)環(huán)境局包容免罰事項清單》的典型案例，對輕微違法者進行批評教育、督促改正，同樣也能起到防止和減少嚴重違法行為、降低社會危害性的作用。
五、忻州市某發(fā)電有限公司超標排放大氣污染物案
【案情簡介】
2022年4月18日，忻州市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員在對忻州市某發(fā)電有限公司開展現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司自動在線監(jiān)控數(shù)據(jù)一氧化碳排放日均值為80.335毫克/立方米（日均值限值為80毫克/立方米），超標0.004 倍。
【查處情況】
根據(jù)《生活垃圾焚燒發(fā)電廠自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用管理規(guī)定》第六條“一個自然日內(nèi)，垃圾焚燒廠任一焚燒爐排放煙氣中顆粒物、氮氧化物、二氧化硫、氯化氫、一氧化碳等污染物的自動監(jiān)測日均值數(shù)據(jù)，有一項或者一項以上超過《生活垃圾焚燒污染控制標準》（GB18485）或者地方污染物排放標準規(guī)定的相應(yīng)污染物24小時均值限值或者日均值限值，可以認定其污染物排放超標”的規(guī)定，該公司的行為屬于超標排放污染物。鑒于該公司違法行為輕微并及時改正，忻州市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第九條的規(guī)定，參照《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準（試行）》第十條第四項（違法行為持續(xù)時間短、污染小且當(dāng)日完成整改、對環(huán)境影響輕微，如超標排放大氣污染物小時均值超標倍數(shù)小于0.1倍）、《山西省環(huán)境保護廳辦公室關(guān)于自動在線監(jiān)控數(shù)據(jù)應(yīng)用于超標超量違法事實認定的技術(shù)說明》第一條第二項的規(guī)定，忻州市生態(tài)環(huán)境局決定對其環(huán)境違法行為不予處罰。
【啟示意義】
本案2022年被生態(tài)環(huán)境部“不予處罰典型案例”專題采納。堅持寬嚴相濟執(zhí)法，在嚴厲打擊超標排污違法行為的同時，采取幫扶指導(dǎo)的方式，既查處了生態(tài)環(huán)境違法行為，又消除了環(huán)境污染隱患，實現(xiàn)了打擊違法行為和環(huán)境保護“雙贏”。
六、運城市某商混攪拌站有限公司未密閉易產(chǎn)生揚塵物料案
【案情簡介】
2022年1月22日，運城市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員在運城市某商混攪拌站有限公司進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司原料庫外露天堆放水洗砂，未按要求密閉或設(shè)置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚塵污染。
【查處情況】
該公司的行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第七十二條第一款“貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚塵的物料應(yīng)當(dāng)密閉；不能密閉的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚塵污染”的規(guī)定。2022年3月29日，運城市生態(tài)環(huán)境局對該公司下達《行政處罰事先（聽證）告知書》（運環(huán)事聽告字〔2022〕01001號）；3月31日，該公司提出陳述申辯，認為其違法行為被檢查人員發(fā)現(xiàn)后，立即采取了整改措施，將露天堆放的水洗砂原料進行了密閉。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款：“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，請求不予行政處罰。4月15日，運城市生態(tài)環(huán)境局召開行政處罰案件集體討論，認為該公司行為屬于初次違法，且危害后果輕微并及時改正，依法不予行政處罰。4月21日，運城市生態(tài)環(huán)境局對該公司依法下達《不予行政處罰決定書》。
【啟示意義】
本案中，由于疫情影響，企業(yè)剛剛經(jīng)歷了市場沖擊，經(jīng)營面臨一定的困難。為支持、服務(wù)企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展，運城市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》“首違不罰”的規(guī)定，依法對企業(yè)作出不予行政處罰決定，具有一定的借鑒和指導(dǎo)意義。
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