全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)碳市場(chǎng)”）建設(shè)是利用市場(chǎng)機(jī)制控制和減少溫室氣體排放、推動(dòng)綠色低碳發(fā)展的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。“十二五”“十三五”規(guī)劃綱要和黨的十九屆五中全會(huì)《建議》均對(duì)減少碳排放、建設(shè)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制等提出明確要求。
近年來，我國(guó)在北京等8省市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)探索經(jīng)驗(yàn)，取得了一定成效。2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“加快建設(shè)全國(guó)用能權(quán)、碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，完善能源消費(fèi)雙控制度”。在碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)下，“十四五”期間，全國(guó)碳市場(chǎng)將加快發(fā)展，體制機(jī)制將進(jìn)一步完善。
碳排放權(quán)交易如何促進(jìn)節(jié)能減排
碳排放權(quán)如何交易？碳排放權(quán)交易又是如何促進(jìn)節(jié)能減排的？
一般來說，每年全國(guó)碳排放總額由政府設(shè)定且額度逐年降低，從而實(shí)現(xiàn)整體的碳減排。碳排放額度按一定規(guī)則轉(zhuǎn)化為碳配額用于交易。每個(gè)參與碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)主體（如煤電企業(yè)）都有一個(gè)規(guī)定的碳配額，企業(yè)全年碳排放不能超過這一額度。
在這種規(guī)則下，市場(chǎng)中的企業(yè)面臨三個(gè)選擇：一是加大研發(fā)投入、開展技術(shù)創(chuàng)新，從而減少企業(yè)自身碳排放，如果實(shí)際碳排放低于碳配額，就把差量部分的碳排放權(quán)在市場(chǎng)中出售；二是碳排放超過碳配額，以市場(chǎng)價(jià)格從其他企業(yè)購(gòu)買碳排放權(quán)以抵消超出的碳排放；三是不投入研發(fā)也不購(gòu)買碳排放權(quán)，如果碳排放超過碳配額則接受罰款，罰款額由政府設(shè)定并且遠(yuǎn)高于投入研發(fā)或購(gòu)買碳排放權(quán)的成本。
企業(yè)為了獲取更多利潤(rùn)，通常不會(huì)選擇接受罰款。同時(shí)，碳排放權(quán)的市場(chǎng)交易價(jià)格不確定，波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)較大，給企業(yè)帶來的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，企業(yè)會(huì)傾向于選擇調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，減少煤炭、石油等傳統(tǒng)能源在能源消費(fèi)中的占比，積極利用新能源。這將促使工業(yè)企業(yè)加大科技投入，開展能源環(huán)保相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)一方面可以在不降低工業(yè)產(chǎn)值的情況下減少碳排放，另一方面可以出售節(jié)省的碳排放權(quán)以獲得額外利潤(rùn)。因此，碳排放權(quán)交易既可以直接促進(jìn)碳減排，又能激勵(lì)企業(yè)研發(fā)應(yīng)用碳減排技術(shù)。
截至2019年，全球共有包括歐盟、美國(guó)、澳大利亞、加拿大、中國(guó)、韓國(guó)等20個(gè)國(guó)家和地區(qū)投入運(yùn)行碳排放權(quán)交易體系，6個(gè)國(guó)家和地區(qū)正建設(shè)碳排放權(quán)交易體系，12個(gè)國(guó)家和地區(qū)正在策劃實(shí)施碳排放權(quán)交易機(jī)制。全球碳市場(chǎng)覆蓋地區(qū)的生產(chǎn)總值之和占全球的37%左右，溫室氣體排放總量占全球排放量的8%左右，涉及電力、工業(yè)、民航、建筑、交通等多個(gè)行業(yè)，交易產(chǎn)品主要包括碳配額和自愿核證減排量。
歐盟于2005年正式啟動(dòng)了全球首個(gè)碳排放權(quán)交易體系，覆蓋31個(gè)國(guó)家和排放密集型行業(yè)的1.1萬(wàn)多個(gè)設(shè)施，約占?xì)W洲二氧化碳排放總量的50%、溫室氣體排放總量的45%。2019年，歐盟碳市場(chǎng)的配額達(dá)18.55億噸，為其溫室氣體排放總量的40%左右。從2021年起，歐盟碳市場(chǎng)將根據(jù)《歐盟2030年氣候與能源政策框架》設(shè)定減排目標(biāo)，碳排放限額每年計(jì)劃減少2.2%，2030年碳排放量與2005年相比將至少下降43%。
我國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)工作初見成效
2011年，國(guó)家發(fā)展改革委設(shè)立碳配額交易試點(diǎn)區(qū)域，北京、上海、深圳、重慶、廣東、天津、湖北7個(gè)省市成為試點(diǎn)區(qū)域。其中深圳的碳排放交易所在2013年率先建立，其余交易試點(diǎn)也在2014年年中之前相繼建立。2016年，福建碳市場(chǎng)啟動(dòng)，并發(fā)布了《福建省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)施細(xì)則（試行）》。2017年12月，《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》發(fā)布。
今年9月22日，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上提出中國(guó)“二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”。11月2日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了關(guān)于公開征求《全國(guó)碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》和《全國(guó)碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》意見的通知，進(jìn)一步推動(dòng)全國(guó)碳市場(chǎng)建立。11月20日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布關(guān)于公開征求《2019～2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案（發(fā)電行業(yè)）》及相關(guān)文件意見的通知，將以電力行業(yè)為突破口，啟動(dòng)上線交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
目前，我國(guó)多個(gè)碳市場(chǎng)試點(diǎn)區(qū)域并存，共覆蓋鋼鐵、電力、水泥等20多個(gè)行業(yè)近3000家企業(yè)，累計(jì)成交量超過2億噸，累計(jì)成交額超過55億元。碳排放權(quán)交易對(duì)企業(yè)碳減排的促進(jìn)作用明顯。以上海為例，2019年，電力熱力行業(yè)、石化化工行業(yè)和鋼鐵行業(yè)參與碳排放權(quán)交易的企業(yè)碳排放量分別同比下降8.7%、12.6%和14%。
各個(gè)試點(diǎn)省市因地制宜地制定政策，與各類改革的路徑邏輯相承接，制度差異性較大。各試點(diǎn)省市初次碳分配的模式、各種模式所占的比例、分配依據(jù)的方法及碳市場(chǎng)所覆蓋的行業(yè)范圍都有所不同。從配額分配方式來看，大多數(shù)試點(diǎn)省市初次分配都采用了免費(fèi)的形式。市場(chǎng)參與者包括履約企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者，湖北、深圳、福建等試點(diǎn)省市還允許個(gè)人進(jìn)行碳投資。
從碳排放權(quán)交易量和成交額度來看，湖北、廣東、北京和深圳的碳排放權(quán)交易量和成交額較大，這四個(gè)碳市場(chǎng)包括的行業(yè)廣、參與的企業(yè)較多。天津、重慶和福建的碳排放權(quán)交易量、成交額和碳市場(chǎng)活躍程度相對(duì)不高。
各個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)的運(yùn)行狀況也有較大差別。從碳排放權(quán)交易價(jià)格來看，北京碳市場(chǎng)的價(jià)格最高；天津、重慶和福建的碳排放權(quán)交易價(jià)格較低，且價(jià)格的波動(dòng)性較強(qiáng)；其他試點(diǎn)市場(chǎng)的價(jià)格整體水平為20～50元/噸。
從交易種類和方式上看，我國(guó)目前碳市場(chǎng)的種類以碳現(xiàn)貨為主，碳金融衍生品尤其是碳期貨的交易比較少。推出碳遠(yuǎn)期產(chǎn)品的試點(diǎn)省市有廣東、上海和湖北。廣東省采用非標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議的場(chǎng)外交易形式，湖北和上海則采用標(biāo)準(zhǔn)化的碳遠(yuǎn)期協(xié)議。這與標(biāo)準(zhǔn)化的期貨比較接近，但是這些交易持續(xù)的時(shí)間短、占總交易量的比例極小，是一種實(shí)驗(yàn)性的市場(chǎng)行為，且監(jiān)管模式尚不成熟。
我國(guó)碳市場(chǎng)機(jī)制未來如何完善
我國(guó)碳交易試點(diǎn)取得了一些成效，碳市場(chǎng)機(jī)制已初步建立，同時(shí)也存在一些需要改進(jìn)的問題。
獎(jiǎng)勵(lì)懲罰等體制機(jī)制尚待完善。目前，各試點(diǎn)省市主要采用企業(yè)自愿減排措施，獎(jiǎng)懲相關(guān)法規(guī)約束力不夠。即使加上了信用、政府補(bǔ)助和績(jī)效考核等綜合懲罰機(jī)制，部分企業(yè)仍愿意選擇接受懲罰來規(guī)避履約。未來，政府一方面需加大監(jiān)管和懲罰力度，另一方面應(yīng)該出臺(tái)激勵(lì)機(jī)制來推動(dòng)企業(yè)自主參與碳市場(chǎng)，并制訂與控排單位長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展密切聯(lián)系的激勵(lì)措施，促使企業(yè)為了自身發(fā)展主動(dòng)參與碳排放權(quán)交易。
配額分配方式等標(biāo)準(zhǔn)體系仍待統(tǒng)一。目前，各試點(diǎn)配額分配的總量比較寬松。許多控排單位甚至出現(xiàn)配額過剩的情況，再加上存在配額抵消機(jī)制，導(dǎo)致碳交易價(jià)格過低。另外，地方配額總量扣除免費(fèi)分配后的部分，可由地方政府通過拍賣或固定價(jià)格出售的方式進(jìn)行有償分配，有償分配的方式和標(biāo)準(zhǔn)由地方確定。因此，配額總量分配的地區(qū)偏向性會(huì)導(dǎo)致各地區(qū)配額有償分配成本存在差異。在全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)過程中，有必要限制有償分配的方式和標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一采取拍賣進(jìn)行有償分配。同時(shí)，各地配額拍賣向外地企業(yè)開放能統(tǒng)一不同地區(qū)企業(yè)獲得配額的實(shí)際成本。
碳期貨等金融衍生品有待發(fā)展。碳市場(chǎng)也是金融市場(chǎng)，需要發(fā)展有關(guān)的金融衍生產(chǎn)品。當(dāng)前，我國(guó)碳金融產(chǎn)品的品類比較豐富，如碳信托產(chǎn)品、碳配額的抵押和質(zhì)押等，但尚未實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展。從歐盟的經(jīng)驗(yàn)來看，碳市場(chǎng)初期以現(xiàn)貨產(chǎn)品為主，之后向碳期貨產(chǎn)品發(fā)展。碳期貨可以長(zhǎng)期持續(xù)地給予投資者穩(wěn)定的價(jià)格預(yù)期，標(biāo)準(zhǔn)化的期貨產(chǎn)品也可以降低法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)送市場(chǎng)信號(hào)。建立碳排放權(quán)交易期貨市場(chǎng)，一方面有利于投資者預(yù)判交易價(jià)格，從而提高交易市場(chǎng)活力；另一方面能夠促進(jìn)我國(guó)形成獨(dú)立自主的碳排放權(quán)交易價(jià)格機(jī)制，爭(zhēng)取碳排放權(quán)交易定價(jià)權(quán)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
碳金融專業(yè)人員技能尚需提高。在實(shí)操過程中，相應(yīng)的碳金融人才相對(duì)匱乏。從業(yè)人員對(duì)碳排放權(quán)交易規(guī)則和交易績(jī)效等研究不足，導(dǎo)致全國(guó)碳市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，相關(guān)工作較難開展。應(yīng)增強(qiáng)相關(guān)專業(yè)技能培訓(xùn)，提高碳金融專業(yè)人員能力，盡快建立全國(guó)碳排放交易平臺(tái)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系，提高碳排放權(quán)交易的效率。
來源：國(guó)家電網(wǎng)報(bào) 作者：張玉琢 吳鵬 單葆國(guó) 賈躍龍
（作者單位：國(guó)網(wǎng)能源院經(jīng)濟(jì)與能源供需研究所）
評(píng)論